Einkauf, ESG & Compliance
Wenn ein belastbarer Stand für Reviews, Governance-Entscheidungen oder risikorelevante Freigaben gebraucht wird: referenzierbar, konsistent und für Dritte nachvollziehbar.
Leistung / Compliance-Pfad
LC3 Audit-Ready
LC3 Audit-Ready verdichtet EUTR- und EUDR-relevante Unterlagen zu einer prüfnahen Audit- und Übergabebasis: mit Konsistenzchecks, Vor-Audit, Findings-Logik und exportfähigem Übergabepaket.
Vor-Audit
Prüffragen werden vorab simuliert und als Findings mit Fixliste sichtbar gemacht.
Konsistenz
Referenzen, Evidenz, Statuslogik und Versionen werden auf prüfnahe Belastbarkeit verdichtet.
Übergabepaket
Das Ergebnis ist ein exportfähiger Snapshot für Reviews, Committees und externe Prüfer.
Wichtig: Wichtig für die Zusammenarbeit: LC3 ist die prüfnahe Vorbereitungs- und Übergabestufe nach LC2. Sie erhöht die Prüftiefe dort, wo sie für das konkrete Setup relevant ist, und verdichtet den Stand zu einer belastbaren Audit- und Entscheidungsbasis.
LC3 ist kein Zertifikat, keine Rechtsberatung und keine automatische rechtliche Freigabe. Die formale Entscheidung verbleibt bei der verantwortlichen Marktrolle.
Orientierungswert, sofern als Online-Baustein angeboten: ab 3.900 € pro Projekt. Umfang, Timing und Prüftiefe hängen von Scope, Datenlage, Geo-/GIS-Relevanz und dem konkreten Übergabeziel ab.
Für wen ist LC3 besonders geeignet?
LC3 ist relevant, wenn vorhandene Unterlagen nicht nur strukturiert vorliegen, sondern für Reviews, Audits, Committees oder prüfnahe Übergaben belastbar verdichtet werden müssen.
QS, interne Reviewer & Auditvorbereitung
Wenn Unterlagen nicht nur vorhanden, sondern prüfnah verdichtet sein müssen: mit klaren Referenzen, Versionierung, Findings und steuerbarer Fixliste.
Committees, Gremien & Datenräume
Wenn mehrere Stellen auf denselben Stand zugreifen und ein exportfähiger, widerspruchsfreier Snapshot statt losem Material benötigt wird.
Teams mit Geo-/GIS-Relevanz im Setup
Wenn Plot-, Geo- oder kartografische Bezüge für die Prüfbarkeit relevant sind und logisch zum Dossier und zu den referenzierten Nachweisen passen müssen.
Was ist LC3 Audit-Ready?
LC3 Audit-Ready ist die prüfnahe Vorbereitungs- und Übergabestufe nach LC2. Die Leistung verdichtet Dossier, Evidenz, Konsistenz und Statuslogik zu einem belastbaren Stand für Reviews, Auditoren, Committees und weitere prüfnahe Entscheidungen.
Kurzantwort: LC3 erhöht die Prüftiefe, führt ein Vor-Audit durch und schafft ein exportfähiges Übergabepaket. LC3 ist kein Zertifikat, keine Rechtsberatung und keine automatische rechtliche Freigabe.
Wann LC3 sinnvoll ist
LC3 ist besonders sinnvoll, wenn Unterlagen nicht nur strukturiert, sondern für externe Reviews, Audits, Governance-Gremien oder prüfnahe Übergaben belastbar verdichtet werden müssen.
- Ein externer Reviewer oder Auditor verlangt einen belastbaren Stand statt loser PDFs oder uneinheitlicher Ordner.
- EUTR-/EUDR-relevante Herkunfts-, Rollen- oder Lieferkettenlogik muss prüfbar und widerspruchsfrei dokumentiert sein.
- Geo-/GIS- oder Plot-Bezüge sind im Setup relevant und müssen konsistent zum Dossier und zu den Referenzen passen.
- Ein Committee aus Einkauf, ESG, Risiko oder Compliance braucht eine exportfähige Entscheidungsbasis.
- Vor einer externen Prüfung sollen Überraschungen, Rückfragen und hektische Nacharbeit reduziert werden.
Welche Inputs für LC3 meist ausreichen
Für den Start in LC3 braucht es keinen perfekten Endstand, sondern einen klaren Scope, den aktuellen Dossier- oder LC2-Stand und ein verständliches Prüfziel. Je sauberer Ausgangslage und Deadline benannt sind, desto gezielter lässt sich die Prüftiefe erhöhen.
- Scope, Projekt-, Los- oder Chargenbezug
- aktueller Dossier- oder LC2-Stand
- Rolle, Verantwortlichkeit und geplantes Prüfziel
- Deadline, Review-Anlass oder auditnahe Übergabesituation
- vorhandene Referenzen, Versionen und Statusstände
- Regionen, Herkunftspfade oder Geo-/GIS-Bezüge, sofern relevant
- optional: bestehender Datenraum oder vorhandene Ordnerstruktur
Prüffokus: Was wir in LC3 gezielt absichern
LC3 ist kein Ausbau um des Umfangs willen, sondern ein gezieltes Upgrade der Prüfbarkeit. Im Mittelpunkt stehen die Punkte, an denen Reviews typischerweise blockieren: Referenzbrüche, Versionskonflikte, unklare Zuordnungen, unmarkierte Annahmen und – sofern relevant – Inkonsistenzen im Geo-/GIS-Bezug.
Index, Status und Versionierung stabilisieren
Prüfungen scheitern häufig an konkurrierenden Ständen. LC3 fixiert einen eindeutigen, referenzierbaren Stand und macht Vollständigkeit und Status transparent.
Evidenzlogik und Konsistenz prüfen
Wir prüfen, ob Aussagen, Nachweise und Zuordnungen zusammenpassen: passt die Unterlage zum Scope, ist der Stand aktuell, gibt es Widersprüche oder unmarkierte Annahmen?
Geo-/GIS-Bezug nur bei Relevanz vertiefen
Wenn Plot-Level oder Geo-Pflichten relevant sind, prüfen wir die logische Passung zwischen Geo-Daten, Dossier und referenzierten Nachweisen. Geo-/GIS ist kein Selbstzweck, sondern ein Mittel zur besseren Prüfbarkeit.
Vor-Audit mit Findings und Fixliste
Wir simulieren den Prüfablauf wie ein externer Reviewer. Findings werden dokumentiert und als Fixliste mit Zuständigkeiten, Fristen und Prioritäten geführt.
Qualitätssicherung und Audit-Trail
In auditnahen Phasen entstehen Probleme meist nicht durch fehlende Aktivität, sondern durch Inkonsistenzen. LC3 setzt deshalb auf wenige, aber belastbare Prinzipien, die Prüfbarkeit und Übergabefähigkeit absichern.
- Ein belastbarer Arbeitsstand statt konkurrierender Versionen.
- Jede Evidenz ist eindeutig referenzierbar und einem Scope, Projekt, Los oder einer Charge zugeordnet.
- Änderungen und Status bleiben nachvollziehbar dokumentiert.
- Das Übergabepaket bildet einen konsistenten Snapshot mit Index und Kurzüberblick.
- Typische Prüffragen werden vorweggenommen: Scope, Referenzen, Plausibilität, offene Punkte und nächster Schritt.
Was prüfnah in der Praxis bedeutet
Prüfnahe Vorbereitung heißt nicht, dass es keinerlei offene Punkte mehr geben darf. Es heißt, dass Scope, Stand, Referenzen, Annahmen und offene Punkte transparent dokumentiert, priorisiert und für Dritte nachvollziehbar geführt werden. Genau das verkürzt Review-Zyklen und reduziert Rückfragen.
Ablauf
Der Ablauf ist bewusst geradlinig aufgebaut: zuerst Zielbild und Audit-Gap-Plan, dann gezielte Vertiefung der Evidenz, danach das Vor-Audit und schließlich das exportfähige Übergabepaket. So entsteht Sicherheit durch nachvollziehbaren Prozess statt durch große Versprechen.
- 1LC2-Basis prüfen und Zielbild festziehen
Wir starten mit dem vorhandenen LC2-Dossier oder bringen den Unterlagenstand zunächst auf eine belastbare Basis. Danach definieren wir das konkrete Prüfziel: Wer prüft, welche Tiefe wird erwartet, welche Nachweise sind unverzichtbar und welche Fristen sind gesetzt?
Output: Audit-Gap-Plan mit Prioritäten, Zuständigkeiten und Timing
- 2Evidenz- und Prüftiefe gezielt erhöhen
Wir erhöhen die Prüftiefe dort, wo sie für das Setup tatsächlich relevant ist: bei Konsistenz zwischen Lieferkette, Dokumentenstand, Referenzen, Annahmen und Statuslogik. Falls Geo-/GIS erforderlich ist, wird die Passung zwischen Geo-Daten und Dossier gezielt geprüft.
Output: Konsistenz-Checkliste und vertiefte Evidenzbasis
- 3Vor-Audit durchführen
Wir gehen den Stand so durch, wie ein externer Reviewer oder Auditor vorgehen würde. Unklare Referenzen, widersprüchliche Aussagen oder offene Nachweise werden als Findings dokumentiert und mit Zuständigkeiten, Fristen und Prioritäten versehen.
Output: Findings und Fixliste mit Statusführung
- 4Übergabepaket finalisieren
Am Ende entsteht ein exportfähiger Stand mit Index, Referenzen, Statuslogik und kompaktem Übergabehinweis. Optional kann je Setup ein externer Prüfpartner eingebunden werden. ITTCON schafft dabei die Struktur und Prüfbarkeit; formale Bestätigungen erfolgen nur über dafür vorgesehene Stellen oder Partner.
Output: Übergabepaket mit Index, Kurzüberblick und optionaler externer Prüfung
Leistungsumfang
Sie erhalten kein loses Audit-Deck, sondern eine belastbare prüfnahe Arbeits- und Übergabebasis: mit Audit-Gap-Plan, referenzierbarer Evidenz, steuerbarer Fixliste und exportfähigem Übergabepaket. Damit können interne Gremien ebenso arbeiten wie externe Reviewer oder Auditoren.
- Audit-Gap-Plan mit Prioritäten, Zuständigkeiten, Fristen und Abhängigkeiten
- Evidenz- und Konsistenzchecks zwischen Lieferkette, Dokumentenstand, Referenzen und Annahmen
- Geo-/GIS-Prüfung mit Plausibilitätslogik, wenn im Setup relevant
- Vor-Audit mit Findings, Fixliste und Statusführung
- exportfähiges Übergabepaket mit Index, Referenzen, Versionierung und Kurzüberblick
- optionale Einbindung externer Prüfpartner je Setup und Anforderung
Wie das Übergabepaket genutzt wird
Das Übergabepaket ist ein konsistenter Snapshot des aktuellen Prüfstands. Es dokumentiert Index, Referenzen, Versionierung, offene Punkte und nächste Schritte so, dass interne und externe Prüfer ohne zusätzliche Kontextschleifen arbeiten können.
- Index und Referenzen: Einstiegspunkt für Dritte mit klarem Stand, Scope und Dokumentlogik.
- Fixliste: Offene Punkte werden mit Zuständigkeiten, Fristen und Prioritäten steuerbar geführt.
- Kurzüberblick: Kompakte Einordnung zu Inhalt, Annahmen, offenen Punkten und nächsten Schritten.
Rollen und Grenzen von LC3
LC3 ist die vertiefte, prüfnahe Vorbereitungsstufe innerhalb des Leistungspfads. Damit bleibt die Logik sauber: LC1 ordnet ein, LC2 baut die Dossierbasis auf, LC3 verdichtet diese für auditnahe Anforderungen und belastbare Übergaben.
Was LC3 ist – und was nicht
- LC3 schafft eine prüfnahe Audit- und Übergabebasis.
- LC3 ist kein Zertifikat und keine Rechtsberatung.
- LC3 bereitet Unterlagen und Evidenz belastbar vor, ersetzt aber keine formale behördliche oder rechtliche Entscheidung.
- Ein optionaler externer Sign-off ist nur je Setup und über geeignete Prüfpartner möglich.
- Die formale Verantwortung verbleibt bei der verantwortlichen Marktrolle.
Nutzen
LC3 reduziert das Risiko, dass Prüfungen an Unklarheiten, widersprüchlichen Ständen oder fehlender Referenzierbarkeit scheitern. Der praktische Nutzen zeigt sich meist in weniger Rückfragen, kürzeren Review-Zyklen und einem kontrollierten Endspurt bis zur Deadline.
Prüfnah
Unterlagen, Referenzen und Statuslogik sind so aufbereitet, dass Prüfungen nicht an Formfehlern oder Brüchen scheitern.
Nachvollziehbar
Index, Referenzen, Versionierung und Statusführung schaffen einen belastbaren Audit-Trail.
Gezielt vertieft
Geo-/GIS-Prüfungen und zusätzliche Evidenz werden nur dort eingesetzt, wo sie für das Setup tatsächlich relevant sind.
Vor-Audit reduziert Risiken
Findings werden vor der externen Prüfung sichtbar und können kontrolliert geschlossen werden.
Übergabefähig
Das Übergabepaket ist für Datenräume, Committees, Auditoren und interne Freigaben sauber vorbereitet.
Steuerbar bis zur Deadline
Fixlisten mit Zuständigkeiten, Fristen und Prioritäten verhindern, dass Aufgaben im Endspurt verschwimmen.
FAQ kurz beantwortet
Die wichtigsten Fragen — kompakt, prüfbar und ohne Buzz.
LC3 Audit-Ready verdichtet Dossier, Evidenz, Konsistenz und Statuslogik zu einer prüfnahen Audit- und Übergabebasis. Die Leistung erhöht die Prüftiefe, führt ein Vor-Audit durch und schafft ein exportfähiges Paket für Reviews, Committees und externe Prüfer.
LC3 ist für Situationen gedacht, in denen Unterlagen nicht nur vorhanden, sondern für Dritte prüfbar und belastbar nachvollziehbar aufbereitet sein müssen. Dazu gehören ESG-Reviews, Kundenprüfungen, Governance- oder Risikogremien sowie auditnahe oder behördennahe Anforderungen.
LC2 strukturiert Unterlagen zu einer prüffähigen Dossier- und Informationsbasis mit Index, Evidenzpfad und sauberer Zuordnung. LC3 geht darüber hinaus: Es erhöht die Prüftiefe, führt ein Vor-Audit durch, schließt erkennbare Brüche gezielt und erstellt ein exportfähiges Übergabepaket für auditnahe Prozesse.
Geo-/GIS ist kein fester Pflichtbestandteil jeder LC3-Leistung. Wenn Plot-Level, Geo-Daten oder kartografische Nachweise für die Prüfbarkeit relevant sind, werden sie in die Evidenzlogik aufgenommen. Wenn das nicht erforderlich ist, liegt der Schwerpunkt auf Referenzen, Konsistenz, Statuslogik und Übergabefähigkeit.
Im Vor-Audit wird der vorhandene Stand systematisch wie in einer externen Prüfung durchlaufen. Dabei werden Referenzen, Plausibilität, Zuordnung, Versionen und offene Punkte geprüft. Unklarheiten werden als Findings dokumentiert und in einer Fixliste mit Zuständigkeiten, Fristen und Prioritäten geführt.
LC3 liefert in jedem Fall die prüfnahe Struktur und das belastbare Übergabepaket. Ein formaler Sign-off ist davon zu trennen und nur dann Bestandteil, wenn dies im Setup vorgesehen ist und ein geeigneter externer Prüfpartner eingebunden wird.
Nein. LC3 schafft eine belastbare Audit- und Übergabebasis mit höherer Prüftiefe. Die formale rechtliche oder behördliche Entscheidung wird dadurch nicht ersetzt und verbleibt bei den zuständigen Stellen beziehungsweise der verantwortlichen Marktrolle.
Für einen sauberen Start benötigen wir das Projekt- oder Scope-Bild, den aktuellen Unterlagenstand, die Zuordnung zu Projekt, Los oder Charge, die Deadline sowie den Kontext der geplanten Prüfung. Bestehende Datenräume oder strukturierte Uploads erleichtern den Start, sind aber nicht zwingend Voraussetzung.
Sie erhalten ein konsistentes Übergabepaket, das den Stand nachvollziehbar dokumentiert: mit Index, Referenzen, Versionierung und einem kompakten Hinweis zu Inhalt, Annahmen, offenen Punkten und nächsten Schritten. So können interne und externe Prüfer auf einem einheitlichen Stand arbeiten.
In auditnahen Phasen scheitern Prüfungen häufig nicht an einem fehlenden Dokument, sondern an Mustern wie konkurrierenden Versionen, widersprüchlichen Aussagen, fehlenden Referenzen oder nicht gekennzeichneten Annahmen. LC3 macht diese Blocker sichtbar und übersetzt sie in eine steuerbare Fixliste.
Der Aufwand hängt vor allem davon ab, wie konsistent der Ausgangsstand ist, wie klar Scope und Zuordnung definiert sind und ob Geo-/GIS-Prüfungen erforderlich werden. Als Orientierungswert gilt, sofern als Online-Baustein angeboten: ab 3.900 € pro Projekt.
